信宜农商*6宗违法被罚128万 与身份不明客户交易等

2021-12-29 12:57:32 文章来源:网络

**经济网北京12月29日讯 **人民**广州分行网站近日公布人民**茂名市中心支行行政处罚信息公示表,行政处罚决定书(茂银罚字〔2021〕第1号、2号)显示,广东信宜农村商业****份有限公司违反安全管理要求;对外付出残缺、污损人民币;未按规定将假币解缴**人民**分支机构;未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。**人民**茂名市中心支行对该行警告,并处罚款人民币128万元。

吕进光,时任广东信宜农村商业****份有限公司行长、董事,对广东信宜农村商业****份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易的违法行为直接负责。**人民**茂名市中心支行对其罚款人民币8.1万元。

以下为原文:

(责任编辑:魏京婷)

来源:**经济网

继2019年、2020年荣获“外汇业务合规与审慎经营评估考核”A类评级之后,近期,工行漳州分行再次获得2021年该项评级殊荣,成为漳州四大国有**中**连续三年获得A类评级的**。

高度重视,培训为本。工行漳州分行持续夯实根基,突出外汇业务合规管理在全行经营发展中的重要**,在加快发展的同时,加强新政策纵向、横向传导,定期组织全辖外汇工作人员加强外汇政策的学习;有针对**开展培训与转培训工作,通过网络培训班、现场培训班、邀请专家授课等线上线下多种方式,全面提升外汇从业队伍素质,切实解决“不敢做”“不愿做”“做了容易犯错”的问题。

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来源:九派**

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